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建行連收多張監管罰單 1人被終身禁止從事銀行業

柯東 2020-01-22 來源:柒聞網

日前,中國建設銀行十堰分行因內控管理不嚴,員工挪用客戶資金而被十堰銀保監分局罰款30萬元。同時,對易相敏處以禁止終身從事銀行業工作的行政處罰。

根據《商業銀行法》第八十五條規定,商業銀行工作人員利用職務上的便利,貪污、挪用、侵占本行或者客戶資金,構成犯罪的,依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的,應當給予紀律處分。

據柒財經旗下柒聞網了解,根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條,銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;(四)未按照規定進行信息披露的;(五)嚴重違反審慎經營規則的;(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

其中,中國建設銀行十堰分行的違法違規行為屬于《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條第(五)項的清醒,故而被罰款30萬元。與此同時,該行利用職務之便,挪用客戶資金的員工易相敏被處以禁止終身從事銀行業工作的行政處罰。

柒聞網發現,中國建設銀行多家支行頻頻因違法違規行為而被處罰,包括中國建設銀行北京房山支行、遵義市分行等。其中,因中國建設銀行遵義市分行存在貸款支付方式不合規的行為,而被遵義銀保監分局罰款20萬元。

而北京銀保監局發布的行政處罰信息公開表(京銀保監罰決字〔2020〕4號)顯示,中國建設銀行北京房山支行案件防控工作嚴重違反審慎經營規則,被北京銀保監局責令改正,并處于50萬元罰款。行政處罰依據為《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條。

今年1月15日,中國建設銀行包頭臨園道支行客戶信息安全管理不到位,包頭銀保監分局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定,對其罰款20萬元。

江西銀保監局1月10日公布的行政處罰信息公開表(贛銀保監罰決字〔2019〕32號)顯示,當事人張彧對中國建設銀行南昌青云譜支行內控及員工行為管理不到位的違法行為,負有直接責任,被禁止五年從事銀行業工作。

此外,銀保監會麗水監管分局1月7日披露的行政處罰信息公開表(麗銀保監罰決字〔2019〕10號)顯示,中國建設銀行麗水分行存在以下違法行為:消費貸款流入房市;消費貸款流入股市;浮利分費;貸款“三查”不嚴,導致信貸資金被挪用,轉借他人,被罰款95萬元。

關鍵字: 銀保監 罰款 銀行業 監督管理 行政處罰

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